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    2021年11月16日發(作者:洪邁)

    . 證券股份 員工證券投資行為管理制度 第一條根據證監局《關于進一步健全并落實信息隔離墻制度的通知》(深證局機構字〔2011〕119號),為加強從業人員證券賬戶管理,規證券投資行為,避免公司因員工違規買賣股票而產生合規風險,制定本制度。 第二條 本制度適用于公司各部門、業務線和分支機構(以下統稱為“部門”)的所有正式員工。 第三條公司員工不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,以與法律法規和監管規則禁止交易的其他證券;也不得接受他人贈送的股票與該類證券。但因參與公司股權激勵持有本公司股票以與因其他合法理由持有的股票除外。 公司員工不得接受他人委托代為買賣證券,也不得將證券賬戶借予他人使用。 第四條 公司建立員工證券賬戶信息報備制度。 各部門合規督導員負責對本部門員工證券賬戶信息的報備管理。各部門指定其他人員負責對本部門員工證券賬戶信息報備管理的,應將指定人員向合規部和人力資源部報備。 第五條 員工本人應與時向本部門合規督導員或指定人員申報證券賬戶相關信息,填寫《員工個人開立證券賬戶情況登記表》(附1 6

    . 件一)和《承諾函》(附件二)。 員工本人對所報備證券賬戶相關信息的真實性、準確性、完整性負責。 第六條 各部門合規督導員或指定人員,根據本部門所屬人員填報的《員工個人開立證券賬戶情況登記表》,匯總填寫《部門員工開立證券賬戶情況登記表》(附件三),經部門行政負責人簽字后向合規部和人力資源部報備。 各部門行政負責人是本部門員工證券賬戶信息報備管理的責任人。 第七條 員工證券賬戶信息發生變動時,應重新填寫《員工個人開立證券賬戶情況登記表》,并于變動之日起三個工作日向合規部和人力資源部報備,同時抄送本部門合規督導員或指定人員。 第八條 新員工入職時,各部門合規督導員或指定人員,應督促員工與時填寫《員工個人開立證券賬戶情況登記表》和《承諾函》,并據此填寫《部門員工開立證券賬戶情況登記表》,于入職之日起三個工作日,向合規部和人力資源部報備。 第九條 投資銀行業務項目組成員的近親屬(包括配偶、父母和子女)買賣股票的,仍應按照《證券股份投資銀行業務獨立性管理和審查制度》的規定申報證券賬戶。 第十條各部門負責保存本部門員工填寫的《員工個人開立證券賬戶情況登記表》、《承諾函》;人力資源部、合規部負責保存各部2 6

    . 門報送的《部門員工開立證券賬戶情況登記表》。保存期限應不少于五年。 第十一條 各部門行政負責人、合規督導員發現本部門所屬員工有違規證券投資交易行為的,應與時向合規部和人力資源部報告。 合規部和人力資源部對公司員工存在的違規證券交易行為,應予與時調查,并按公司規定做出處理。 第十二條 本制度由合規部負責解釋和修訂。 第十三條 本制度自發布之日起實施。 3 6

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    評論列表 共有 14 條評論

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    應將指定人員向合規部和人力資源部報備

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    各部門行政負責人是本部門員工證券賬戶信息報備管理的責任人

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    向合規部和人力資源部報備

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    避免公司因員工違規買賣股票而產生合規風險

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    第二條 本制度適用于公司各部門

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    但因參與公司股權激勵持有本公司股票以與因其他合法理由持有的股票除外

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    保存期限應不少于五年

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    也不得將證券賬戶借予他人使用

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    匯總填寫《部門員工開立證券賬戶情況登記表》(附件三)

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    父母和子女)買賣股票的

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